ipo盡職調查提綱

1、【】項目盡職調查提綱 【】項目盡職調查提綱1【】股份有限公司 【】股份有限公司 IPO IPO 項目 項目盡職調查提綱序號 序號 調查內容 調查內容一 發(fā)行人的基本情況 發(fā)行人的基本情況(一) 發(fā)行人歷史沿革 發(fā)行人歷史沿革1 介紹發(fā)行人發(fā)展歷史、業(yè)務基本情況的公司介紹性資料2 發(fā)行人歷次獲得的榮譽證書3 發(fā)行人設立的政府批準文件及歷次變更的政府批準文件4 當期及歷次營業(yè)執(zhí)照和稅務登記證5 公司現(xiàn)行章程及設立以來歷次修訂的章程6 歷年的

2、財務報告7 近三年的納稅申報表及完稅證明8 發(fā)行人設立至今歷次董事會、股東大會會議會議通知、記錄、會議決議9 公司設立時的其他法律文件包括：9-a 發(fā)起人協(xié)議9-b 創(chuàng)立大會文件9-c 評估報告9-d 審計報告9-e 驗資報告9-f 法律意見書9-g 上報主管部門的改制方案9-h 重組過程中取得的其他重要文件（如債權人同意債務處理方案的文件等）10 發(fā)起人、股東的出資情況10-a 各發(fā)起人簡介（自然人發(fā)起人的簡歷）10-b 各發(fā)起人設立

3、當年（【 】年）營業(yè)執(zhí)照(或自然人發(fā)起人的身份證件)、章程10-c 各發(fā)起人設立當年（【 】年）的財務報告及審計報告（若有）10-d 自然人發(fā)起人的直系親屬姓名、工作單位及任職、投資【】項目盡職調查提綱 【】項目盡職調查提綱3非發(fā)起人股總股本表 4：股東的基本情況列表序號股東名 股東名稱持股數(shù)量 持股數(shù)量（萬股） （萬股）持股 持股比例 比例(%)受托持 受托持股人 股人股權性質 股權性質* 是否存在 是否存在一致行動 一致行動是否存在

4、 是否存在關聯(lián)關系 關聯(lián)關系說明 說明說明：*股權性質：指是否屬于“國家股/法人股/自然人股/外資股”2 各股東的公司簡介（自然人股東的簡歷）3 各股東的營業(yè)執(zhí)照等商業(yè)登記證明文件（自然人股東的身份證明文件、境外居留權證明文件）4 各股東的股權結構（追溯至實際控制人）5 各自然人股東的直系親屬姓名、工作單位及任職、投資6 各股東現(xiàn)行公司章程7 各股東近三年（【】年－【】年）財務報告及審計報告8 各股東之間關聯(lián)關系或一致行動情況及相關協(xié)議

5、； 9 各股東所持發(fā)行人股份的質押、凍結和其它限制權利的情況；10 第一大股東及實際控制人的組織結構圖11 第一大股東和受該股東以及實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份重大權屬糾紛情況；12 第一大股東和實際控制人未來潛在變動的計劃（四） （四） 發(fā)行人股權變動情況 發(fā)行人股權變動情況1 歷次股權變動的情況包括增資、減資及股權轉讓情況（填寫表【5】 ）表 5：發(fā)行人股權變動情況表序號時間 時間 *變動類型 變動類型 金額（萬元） 金額（