銀行支行年度案防內控履職情況報告

1、1ⅩⅩ銀行支行年度案防內控履職情況報告 ⅩⅩ銀行支行年度案防內控履職情況報告——XXX XXX 支行 支行XX 銀監(jiān)分局：根據《XX 銀監(jiān)分局關于印發(fā)《XX 州銀行業(yè)金融機構高級管理人員ⅩⅩ年度履職考核實施方案》的通知》文件要求，我就ⅩⅩ年案防內控履職情況匯報如下：一、審慎、合規(guī)經營情況： 一、審慎、合規(guī)經營情況：1、堅持審慎、合規(guī)經營理念，認真解決好業(yè)務發(fā)展與合規(guī)經營之間的矛盾，在兩者出現不可解決的矛盾時，首先考慮的是合規(guī)經營，寧可業(yè)

2、務發(fā)展慢一點也要保證各條線業(yè)務的合規(guī)經營。2、ⅩⅩ年通過現場檢查發(fā)現的問題：抽查 1-6 月通過工商驗資 E 線通辦理驗資的業(yè)務 6 筆，驗資資金進入賬戶后經辦人員未在系統(tǒng)中作凍結處理；未與員工簽訂ⅩⅩ年度案防責任書；未建立支行案防督查發(fā)現問題和現場檢查問題臺賬。二、內控制度建設情況： 二、內控制度建設情況：1、上級行非常重視內控制度建設，根據各業(yè)務條線的風險點，建立了比較完善、能涵蓋所有業(yè)務主要風險點的內控規(guī)章制度。（1）個金條線方面

3、（全部有相關文件規(guī)定）：對掛失業(yè)務、挪用客戶資金、個人理財業(yè)務、帳戶開立、代收付業(yè)務、存款證明業(yè)務、個人網銀業(yè)務、個人結售匯業(yè)務、業(yè)務印章管理、個人大額交易等建立了相關的規(guī)章制度、操作規(guī)程和操作風險提示。3風險工作 13 項工作”和新“雙十禁”等內容。使員工牢固樹立了“發(fā)展是第一要務、控險是第一責任”的思想。（2） 、開展警示教育。堅持及時傳達總行分行各期案情通報，及時掌握案件發(fā)生的特點，從中汲取經驗教訓。我支行于 5 月組織員工觀看了

4、由上海分行制作的實際案例警示教育片。10 月組織員工開展了一次突發(fā)事件處置應急預案演練。11 月參加了由分行組織的參觀 XXX 監(jiān)獄犯人現身說法教育。12月組織全體員工參加了“XX 州ⅩⅩ年度干部職工學法用法”和“員工雙十禁”考試，合格率達到 100％。5、將各崗位員工的績效考核與案防工作目標責任掛鉤，根據省行、分行公布的內控合規(guī)考評結果進行考核，對存在嚴重違規(guī)情況的堅決實行“一票否決”的制度。ⅩⅩ我支行無嚴重違規(guī)情況發(fā)生。6、每季進行

5、的案件風險排查由分行組織實施。7、每年組織的存款滾動式檢查由分行組織實施。8、加強對員工 8 小時以外行為監(jiān)測。針對當前案件的一些特點，監(jiān)督 8 小時以外的“社交圈” 、 “生活圈” 、 “人際圈” ，主要掌握員工是否癡迷于炒股、炒匯、中介、博彩等活動；是否有涉黃、涉賭、涉毒等行為；是否經常出入高檔酒店、桑拿等娛樂場所，是否參與高消費娛樂活動；是否發(fā)現家庭收入與個人消費明顯不符；是否發(fā)現員工有其他不良行為等。每月末組織員工進行案件形勢分