寶新能源投資者投訴處理工作制度

1、1經(jīng)2014年4月25日第六屆董事會第十二次會議審議通過廣東寶麗華新能源股份有限公司投資者投訴處理工作制度第一章第一章總則總則第一條一條為推動廣東寶麗華新能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）建立健全投資者投訴處理機制，進一步規(guī)范投資者投訴處理工作，保護投資者合法權益，根據(jù)國務院《信訪條例》（國務院令第431號）、中共中央辦公廳和國務院辦公廳《關于創(chuàng)新群眾工作方法解決信訪突出問題的意見》（中辦發(fā)[2013]27號）、國務院辦公廳《關于進一

2、步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110號）、中國證監(jiān)會《上市公司與投資者關系工作辦法》（證監(jiān)公司字[2005]52號）及廣東證監(jiān)局《關于切實做好上市公司投資者投訴處理工作的通知》[2014]28號等相關規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。第二條二條公司應依法切實承擔投資者投訴處理的首要任務，依法、及時、就地解決問題，切實保護投資者合法權益。第三條三條本制度適用于公司處理投資者涉及證券市場信息披露、公

3、司治理、投資者權益保護等相關投訴事項。公司客戶、員工及其他相關主體對公司產(chǎn)品或服務質(zhì)量、民事合同或勞資糾紛、專利、環(huán)保等生產(chǎn)經(jīng)營相關問題的投訴不屬于本制度規(guī)范范圍。第二章第二章工作機制工作機制第四條四條投資者投訴處理工作是公司投資者關系管理和投資者權益保護的重要內(nèi)容。第五條五條公司董事長統(tǒng)籌領導公司投資者投訴工作，董事會秘書為公司投資者投訴工作的直接領導。證券部為公司處理投資者投訴的窗口部門，負責投訴受理、核實有關事項、協(xié)調(diào)各部門及時處

4、理投資者的投訴、擬定初步處理方案、投訴回復及反饋、檔案記錄工作。各部門、各子公司為協(xié)助單位，配合做好有關事項的核實、處理方案的擬定、投資者回復及安撫工作。第六條六條公司加強人員培訓，配置必要設備，提供經(jīng)費支持，提高投訴處理工作人員業(yè)務水平，確保投訴者投訴處理機制運轉(zhuǎn)有效，耐心做好投資者投訴處理工作。第七條七條公司定期排查與投資者投訴相關的風險隱患，做好分析研判工作。對于投資者集中或重復反映的事項，公司及時制定相應的處理方案和答復口徑，針

5、對投資者投訴反映的不同事項、不同訴求，相應采取適當?shù)奶幚泶胧?，妥善化解矛盾糾紛。3經(jīng)2014年4月25日第六屆董事會第十二次會議審議通過者合理訴求。公司在處理投資者相關投訴事項過程中，發(fā)現(xiàn)公司在信息披露、公司治理等方面存在違規(guī)行為或違反公司內(nèi)部管理制度的，應立即進行整改，及時履行相關信息披露義務或?qū)σ压嫘畔⑦M行更正，嚴格履行相關決策程序，修訂完善相關制度。投訴人提出的訴求缺乏法律法規(guī)依據(jù)、不合理的，公司證券部要認真做好溝通解釋工作，爭

6、取投訴人的理解。第十四條公司處理投訴事項應遵循公平披露原則，注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密；投訴事項回復內(nèi)容涉及依法依規(guī)應公開披露信息的，回復投訴人的時間不得早于相關信息對外公開披露的時間。第十五條公司應當建立投資者投訴處理工作臺賬，詳細記載投訴日期、投訴人、聯(lián)系方式、投訴事項、經(jīng)辦人員、處理過程、處理結(jié)果、責任追究情況、投訴人對處理結(jié)果的反饋意見等信息。臺賬記錄和相關資料保存時間不得少于兩年。第十六條發(fā)生非正常上訪、鬧訪、群訪和