南風化工重大投資管理制度

1、經公司第六屆董事會第十二次會議審議通過南風化工集團股份有限公司重大投資管理制度第一章總則第一條為進一步規(guī)范南風化工集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）的投資行為，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定及《公司章程》，特制定本制度。第二條董事會、相關職能部門及公司的高級管理人員均應嚴格遵守《公司法》及其他法律、行政法規(guī)、規(guī)

2、范性文件和《公司章程》及本制度中關于重大投資決策及管理的各項規(guī)定，科學、合理地決策和實施公司有關對內和對外的重大投資事宜。第三條本制度所稱投資指風險投資、資產收購與出售、權益投資、新建及改擴建項目投資、證券投資等行為。公司投資必須遵循“規(guī)范、合理、科學、優(yōu)質、高效”的原則，符合國家的產業(yè)政策，符合公司的經營發(fā)展戰(zhàn)略。第四條公司重大投資主要分為對內投資和對外投資。(一)對內投資包括但不限于公司新增固定資產投資及技改項目設立分公司，營銷網絡

3、及技術研發(fā)中心的建設等項目；(二)對外投資包括但不限于對外的股權投資，對外收購、兼并企業(yè)或資產，包括股票、期貨在內的風險投資及委托理財等。第五條董事會或股東大會決定對外進行重大投資時，必須將該投資事項的利益和風險進行充分分析，并在有關公告中如實披露。第六條投資管理應遵循的基本原則：符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、合理配置企業(yè)資源、促進要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經濟效益。第七條本制度適用于公司所屬各部門、各全資子公司和控股子公司及其控股、控制的所有關聯企業(yè)

4、的一切投資行為。要求審批權限孰高執(zhí)行。第三章公司投資管理機構第十二條公司投資實行專業(yè)管理制度。第十三條證券部負責股票、債券投資等證券投資。日化、化工運營管理部負責各自行業(yè)的出資設立子公司或對子公司進行增資、公司兼并、合作聯營等項目的投資及管理。企劃部負責重大技改項目和更新、基本建設（包括購置廠房等）、購置新設備、新產品開發(fā)技術進步等項目的投資及管理。第四章對外投資審批程序及實施管理第十四條公司對外投資項目實行逐級審批制度，按下列程序辦理

5、：（一）由運營管理部對擬定的項目進行市場調研和經濟分析，形成可行性報告草案，對項目可行性作初步的、原則的分析和論證；（二）可行性報告草案形成后提交公司總經理辦公會初審；（三）運營管理部在經初審的可行性報告的基礎上，與證券部、財務部及法律部等相關部門進行充分溝通討論后，編制正式的可行性報告；（四）運營管理部門將可行性報告報公司總經理辦公會論證后，交由證券部按《公司章程》及本制度規(guī)定的權限與程序提交董事會、股東大會審議批準后，負責具體實施。