上?；饛臉I(yè)資格籌資方式是投資基金證券模擬試題

1、2015年上海基金從年上?；饛臉I(yè)資業(yè)資格：籌格：籌資方式是投方式是投資基金基金證券模券模擬試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。A基金類(lèi)型B投資理念C投資策略D業(yè)績(jī)基準(zhǔn)2、關(guān)于基金管理人和基金托管人的稅收，下列說(shuō)法正確的是__。A基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的

2、規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅B基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅C基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收企業(yè)所得稅D基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收營(yíng)業(yè)稅3、封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合條件的有__。A基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B基金合同期限為5年以上C基金募集金額不低于5億元人民幣D基金份額持有人不少于1000人4、下列關(guān)于

3、上市開(kāi)放式基金(LOF)的說(shuō)法，不正確的是__。ALOF是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B只有大投資者才能在交易所一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行LOF的申購(gòu)和贖回CLOF一般不會(huì)像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價(jià)交易現(xiàn)象DLOF的申購(gòu)和贖回既可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行，又可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行5、中小投資者選擇購(gòu)買(mǎi)股票基金而不是直接購(gòu)買(mǎi)股票，通常是為了__。A抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)B規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D降低基金管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)6、信息披露的及時(shí)性原則要求在重大事件發(fā)

4、生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A1B2C3D47、__的利率在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。本情況，說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件是指__。A基金合同B基金托管協(xié)議C基金招募說(shuō)明書(shū)D基金上市交易公告書(shū)16、目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的托管費(fèi)率__。A通常低于0.25%B通常在0.25～0.5%之間C通常在0.5%～1%之間D通常高于1%17、開(kāi)放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基

5、金法》第四十四條的規(guī)定，并具備__條件的，方可成立。A基金募集份額總額不少于3億份B基金募集份額總額不少于2億份C基金募集金額不少于2億元人民幣D基金份額持有人不少于200人18、下列選項(xiàng)中，__包括數(shù)據(jù)庫(kù)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A輔助式前臺(tái)系統(tǒng)B自助式前臺(tái)系統(tǒng)C后臺(tái)管理系統(tǒng)D信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)19、__是滿足投資者需求的手段。A產(chǎn)品B價(jià)格C渠道D促銷(xiāo)20、2004年6月1日__的實(shí)施；推動(dòng)基金業(yè)迎來(lái)健康發(fā)展時(shí)期。A

6、《證券法》B《證券投資基金法》C《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》D《證券投資基金管理暫行辦法》21、《證券法》規(guī)定，要約收購(gòu)上市公司股份的收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限__。A不得超過(guò)30日B不得少于30日，并不得超過(guò)60日C不得少于60日，并不得超過(guò)90日D不得少于90日22、__是指在加強(qiáng)基金市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，加強(qiáng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理。A依法監(jiān)管原則B監(jiān)管與自律并重原則C監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則D審慎監(jiān)管原則23